威海市市屬國有企業合規管理指引
第一章 總 則
第一條 為(wei)推(tui)動(dong)市(shi)屬(shu)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)全(quan)麵(mian)加(jia)強(qiang)合(he)規(gui)管(guan)理(li)，加(jia)快(kuai)提(ti)升(sheng)依(yi)法(fa)合(he)規(gui)經(jing)營(ying)管(guan)理(li)水(shui)平(ping)，著(zhe)力(li)打(da)造(zao)法(fa)治(zhi)國(guo)企(qi)，有(you)效(xiao)防(fang)控(kong)合(he)規(gui)風(feng)險(xian)，保(bao)障(zhang)企(qi)業(ye)持(chi)續(xu)穩(wen)定(ding)健(jian)康(kang)發(fa)展(zhan)，根(gen)據(ju)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業國有資產法》等有關法律法規，參照省國資委《省屬企業合規管理指引》，結合市屬國有企業實際，製定本指引。
第二條 本指引所稱市屬國有企業是指威海市人民政府國有資產監督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職責的企業（以下簡稱企業）。
本指引所稱合規，是指企業及其員工的經營管理行為符合法律法規、監管規定、行業準則和企業章程、規章製度以及國際條約、規則等要求。
本指引所稱合規風險，是指企業及其員工因不合規行為，引發法律責任、受到相關處罰、造成經濟或聲譽損失以及其他負麵影響的可能性。
本指引所稱合規管理，是指以有效防控合規風險為目的，以企業和員工經營管理行為為對象，開展包括製度製定、風險識別、合規審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規培訓等有組織、有計劃的管理活動。
第三條 企業應當建立健全合規管理製度，完善合規管理組織架構，明確合規管理職責，構建合規管理體係，推動合規文化建設，有效識別、防範、化解合規風險。
第四條 企業應當樹立合規經營意識，培育合規文化，推行主動合規、合規創造價值等合規理念，並將合規文化建設作為企業文化建設的重要組成部分。
第五條 企業應當按照以下原則加快建立健全合規管理體係：
（一）全麵覆蓋，突出重點。堅持將合規要求覆蓋各業務領域、各部門、各級子企業和分支機構、全體員工，貫穿決策、執行、監督全流程。突出重點領域、重點環節和重點人員合規管理，以點帶麵逐步實現全業務、全流程、全層級的合規管理。
（二）結jie合he實shi際ji，獨du立li客ke觀guan。立li足zu企qi業ye現xian狀zhuang，循xun序xu漸jian進jin，優you先xian解jie決jue合he規gui管guan理li工gong作zuo中zhong的de薄bo弱ruo環huan節jie和he突tu出chu問wen題ti。合he規gui管guan理li牽qian頭tou部bu門men對dui企qi業ye和he員yuan工gong行xing為wei進jin行xing客ke觀guan評ping價jia和he處chu理li，獨du立li履lv行xing職zhi責ze，不bu受shou其qi他ta部bu門men和he人ren員yuan的de幹gan涉she。
（三）強(qiang)化(hua)責(ze)任(ren)，協(xie)同(tong)聯(lian)動(dong)。把(ba)加(jia)強(qiang)合(he)規(gui)管(guan)理(li)工(gong)作(zuo)作(zuo)為(wei)企(qi)業(ye)主(zhu)要(yao)負(fu)責(ze)人(ren)履(lv)行(xing)推(tui)進(jin)法(fa)治(zhi)建(jian)設(she)第(di)一(yi)責(ze)任(ren)人(ren)職(zhi)責(ze)的(de)重(zhong)要(yao)內(nei)容(rong)。建(jian)立(li)全(quan)員(yuan)合(he)規(gui)責(ze)任(ren)製(zhi)，明(ming)確(que)管(guan)理(li)人(ren)員(yuan)和(he)各(ge)崗(gang)位(wei)員(yuan)工(gong)的(de)合(he)規(gui)責(ze)任(ren)並(bing)督(du)促(cu)有(you)效(xiao)落(luo)實(shi)。推(tui)動(dong)合(he)規(gui)管(guan)理(li)與(yu)法(fa)律(lv)、風險、內控、審計、監察等工作的統籌銜接、協同聯動，確保合規管理體係有效運行。
第六條 市國資委負責指導監督企業合規管理工作。
第二章 合規管理職責
·
第七條 董事會的合規管理職責主要包括：
（一）批準企業合規管理戰略規劃、基本製度及年度報告；
（二）推動完善合規管理體係、統籌協調企業合規管理工作；
（三）決定合規管理負責人的任免；
（四）決定合規管理（牽頭）部門的設置和職能；
（五）研究決定合規管理有關重大事項；
（六）按照權限決定有關違規人員的處理事項；
（七）章程規定的其他合規管理職責。
第八條 監事會的合規管理職責主要包括：
（一）監督董事會的決策與流程是否合規；
（二）監督董事和高級管理人員合規管理職責履行情況；
（三）對引發重大合規風險負有主要責任的董事、高級管理人員提出罷免建議；
（四）向董事會提出撤換企業合規管理負責人的建議；
（五）章程規定的其他合規職責。
第九條 經理層的合規管理職責主要包括：
（一）根據董事會決定，建立健全合規管理組織架構；
（二）批準合規管理具體製度規定；
（三）批準合規管理計劃，采取措施確保合規管理製度得到有效執行；
（四）明確合規管理流程，確保合規要求融入業務領域；
（五）及時製止並采取措施糾正不合規的經營行為，按照權限對違規人員進行責任追究或提出處理建議；
（六）章程或者經董事會授權的其他事項。
第十條 企(qi)業(ye)設(she)立(li)合(he)規(gui)委(wei)員(yuan)會(hui)，可(ke)以(yi)與(yu)企(qi)業(ye)法(fa)治(zhi)建(jian)設(she)領(ling)導(dao)小(xiao)組(zu)或(huo)風(feng)險(xian)控(kong)製(zhi)委(wei)員(yuan)會(hui)等(deng)機(ji)構(gou)合(he)署(shu)，承(cheng)擔(dan)合(he)規(gui)管(guan)理(li)的(de)組(zu)織(zhi)領(ling)導(dao)和(he)統(tong)籌(chou)協(xie)調(tiao)工(gong)作(zuo)，定(ding)期(qi)召(zhao)開(kai)會(hui)議(yi)，研(yan)究(jiu)合(he)規(gui)管(guan)理(li)重(zhong)大(da)事(shi)項(xiang)或(huo)提(ti)出(chu)意(yi)見(jian)建(jian)議(yi)，指(zhi)導(dao)、監督和評價合規管理工作。
第十一條 企業相關負責人或者總法律顧問擔任合規管理負責人，主要職責包括：
（一）組織製訂合規管理戰略規劃；
（二）參與企業重大決策並提出合規意見和建議；
（三）召集和主持合規管理聯席會議；
（四）領導合規管理(牽頭)部門開展工作；
（五）向董事會和總經理彙報合規管理重大事項；
（六）組織起草企業合規管理年度報告；
（七）章程、董事會或合規委員會確定的其他合規管理職責。
第十二條 企業法律事務機構或其他相關部門（與合規管理職能不相衝突）為合規管理(牽頭)部門，負責組織、協調和監督合規管理工作，為其他部門提供合規管理支持。主要職責包括：
（一）研究起草合規管理計劃、基本製度和具體製度規定；
（二）持續關注法律法規變化，組織開展合規風險識別和預警，參與企業重大事項合規審查和風險應對；
（三）組織開展合規檢查與考核評估，對製度和流程進行合規性評價，督促整改和持續改進；
（四）指導所屬企業合規管理工作；
（五）參與業務部門對重要商業夥伴的合規調查；
（六）受理職責範圍內的舉報，組織或參與對舉報事件的調查，並提出處理意見和建議；
（七）組織或協助業務部門、人力資源部門開展合規培訓；
（八）章程、董事會或合規管理負責人交辦的其他工作。
第十三條 合規管理負責人、合規管理人員應當具有與其履行職責相適應的資質、經驗和專業知識，熟練掌握法律法規、監管規定、行業準則、企業內部管理製度等要求。
第十四條 業(ye)務(wu)部(bu)門(men)負(fu)責(ze)本(ben)領(ling)域(yu)的(de)日(ri)常(chang)合(he)規(gui)管(guan)理(li)工(gong)作(zuo)，按(an)照(zhao)合(he)規(gui)要(yao)求(qiu)完(wan)善(shan)業(ye)務(wu)管(guan)理(li)製(zhi)度(du)和(he)流(liu)程(cheng)，主(zhu)動(dong)開(kai)展(zhan)合(he)規(gui)風(feng)險(xian)識(shi)別(bie)和(he)隱(yin)患(huan)排(pai)查(zha)，發(fa)布(bu)合(he)規(gui)預(yu)警(jing)，組(zu)織(zhi)合(he)規(gui)審(shen)查(zha)，及(ji)時(shi)向(xiang)合(he)規(gui)管(guan)理(li)（牽頭）部門通報合規風險事項，妥善應對合規風險事件，做好本領域合規培訓和商業夥伴合規調查等工作，組織或配合合規調查並及時整改。
第十五條 紀檢監察、審計、內控、風險管理、安全生產、質量環保等其他相關部門按照職責分工，在職權範圍內履行合規管理職責。
第十六條 建立雙線有效的合規管理彙報製度，遇重大合規風險及事項，企業全資及控股子公司的合規管理（牽頭）部門除及時向本級企業主管合規工作負責人報告外，還須向集團公司合規管理（牽頭）部門報告，確保企業最高管理層及時掌控合規風險情況。
第十七條 科學有效確立合規風險控製的三道防線，業務部門是防範合規風險的第一道防線，業務人員及其負責人應當承擔首要合規責任；合規管理（牽頭）部門是防範合規風險的第二道防線，同時也是合規管理體係建設的責任單位；內部審計和紀檢監察部門是防範合規風險的第三道防線，負責合規審計和監督企業整體風險防控。
第三章 合規管理重點
第十八條 企業應當根據外部環境變化，結合自身實際，在全麵推進合規管理的基礎上，突出重點領域、重點環節和重點人員，切實防範合規風險。
第十九條 加強對以下重點領域的合規管理：
（一）公司治理。全麵落實“三重一大”決策製度，強化製度文件的合規審查，提升決策有效性，保障董事會、監事會、經理層等依據法律規定規範履職。
（二）市場交易。完善交易管理製度，嚴格履行決策批準程序，建立健全自律誠信體係，突出反欺詐、反商業賄賂、反壟斷、反不正當競爭，規範資產交易和招投標等活動。
（三）合同管理。嚴格遵守審慎簽約、誠信履約原則，加強對合同簽訂內容合法性、程序正確性等方麵的合規審查。落實合同承辦部門主體合規責任，建立健全合同執行評價製度。
（四）投資管理。嚴格實行企業投資監管相關政策規定，建立健全事前、事中、事後管理工作體係，防止違規投資行為，強化違規投資責任追究。
（五）債務管理。全麵落實加強國有企業資產負債約束、維護資金安全、提高資本回報等有關要求，規範發債、資金拆借、擔保管理等行為，加大債務監督檢查力度，嚴肅問題責任追究。企業發債要符合資產負債約束要求，發債資金應優先保障主業發展、新興產業項目等，加強投後管理，有效防範債務償付風險。
（六）zibenyunzuo。yangezunshouzhengquanjianguanxiangguanfalvfagui，guifansuochishangshigongsiguquanbiandongxingwei。yifayiguizuohaogongzhonggongsizaizhengquanjiaoyisuohequanguozhongxiaoqiyegufenzhuanrangxitong、發債企業在債券市場的信息披露工作，保證披露信息的真實、準確、完整。
（七）安全環保。嚴格執行國家安全生產、環境保護法律法規，完善企業生產規範和安全環保製度，加強監督檢查，及時發現並整改違規問題。
（八）產品質量。完善質量體係，加強過程控製，嚴把各環節質量關，提供優質產品和服務。
（九）工程建設。建立健全工程建設項目合規管理工作體係，強化對工程項目質量、進度、安全、建設資金等環節全過程合規管控，規範履行施工、監理、設計合同，保障建設項目在依法合規的基礎上順利實施。
（十）勞動用工。嚴格遵守勞動法律法規，健全完善勞動合同管理製度，規範勞動合同簽訂、履行、變更和解除等，切實維護勞動者合法權益。
（十一）財務稅收。健全完善財務內部控製體係，嚴格遵守財務規章製度、規範，嚴格執行財務事項操作和審批流程，嚴守財經紀律，強化依法納稅意識，嚴格遵守稅收法律政策。
（十二）租賃性資產。建立健全租賃性資產管理製度，優化業務管理流程，完善租賃合同管理，加強對租賃性資產運行的審計和監督。
（十三）知zhi識shi產chan權quan。及ji時shi申shen請qing注zhu冊ce知zhi識shi產chan權quan成cheng果guo，規gui範fan實shi施shi許xu可ke和he轉zhuan讓rang，加jia強qiang對dui商shang業ye秘mi密mi和he商shang標biao的de保bao護hu，依yi法fa規gui範fan使shi用yong他ta人ren知zhi識shi產chan權quan，防fang止zhi侵qin權quan行xing為wei。
（十四）信xin息xi安an全quan。強qiang化hua信xin息xi安an全quan保bao護hu的de有you效xiao性xing與yu執zhi行xing性xing，采cai取qu全quan麵mian可ke行xing的de保bao護hu措cuo施shi，防fang止zhi重zhong大da商shang業ye信xin息xi與yu內nei幕mu信xin息xi泄xie露lu。尊zun重zhong業ye務wu夥huo伴ban和he客ke戶hu的de隱yin私si信xin息xi。依yi法fa合he規gui規gui範fan采cai集ji、處理、保存和使用個人信息。
（十五）禮品與商務接待。禁止超規格、超標準接受或送出禮品以及超標準接受或組織商務宴請，維護正常商業關係與市場秩序。
（十六）社會捐贈與讚助。嚴格審批程序，防止因不當捐贈與讚助導致的社會負麵評價與不良效果。
（十七）出chu口kou管guan製zhi。嚴yan格ge執zhi行xing國guo家jia出chu口kou管guan製zhi法fa律lv法fa規gui，防fang止zhi出chu口kou產chan品pin及ji服fu務wu因yin違wei規gui受shou到dao處chu罰fa。嚴yan格ge遵zun守shou其qi他ta國guo家jia和he國guo際ji組zu織zhi的de出chu口kou管guan製zhi法fa律lv法fa規gui，避bi免mian受shou到dao相xiang關guan製zhi裁cai。
（十八）商業夥伴。對重要商業夥伴開展合規調查，通過簽訂合規協議、要求作出合規承諾等方式促進商業夥伴行為合規，依法合規采集、處理、保存和使用商業夥伴保密信息，保護商業夥伴隱私信息。
（十九）刑事規範。推動企業以刑事法律的標準來識別、評估和預防公司的刑事風險，製定並實施遵守刑事法律的計劃和措施，避免因企業或企業員工相關行為給企業帶來刑事責任。
（二十）其他需要重點關注的領域。·
第二十條 加強以下重點環節的合規管理：
（一）製度製定環節。強化對規章製度、改革方案等重要文件的合規審查，確保符合法律法規、監管規定等要求。
（二）經營決策環節。嚴格落實“三重一大”決策製度，細化各層級決策事項和權限，加強對決策事項合規論證把關，保障決策依法合規。
（三）生產運營管理環節。嚴格執行合規製度，加強對重點流程的監督檢查，確保經營過程中照章辦事、按章操作。
（四）其他需要重點關注的環節。·
第二十一條 加強對以下重點人員的合規管理：
（一）管理人員。促進管理人員切實提高合規意識，帶頭依法依規開展經營管理活動，認真履行承擔的合規管理職責，強化考核與監督問責。
（二）zhongyaofengxiangangweirenyuan。genjuheguifengxianpingguqingkuangmingquejiedingzhongyaofengxiangangwei，youzhenduixingjiadapeixunlidu，shizhongyaofengxiangangweirenyuanshuxibingyangezunshouyewushejidegexiangguiding，jiaqiangjiandujianzhaheweiguixingweizhuize。
（三）境外人員。將合規培訓作為境外人員任職、上崗的必備條件，確保遵守我國和所在國法律法規、監管政策等相關規定。
（四）其他需要重點關注的人員。
第二十二條 強化對境外投資經營行為的合規管理：
（一）深入研究投資所在國或地區法律法規、國際通行規則及國際上具有廣泛影響力的特定國家或地區合規要求，全麵掌握禁止性規定及可能導致“長臂管轄”的合規風險點，明確境外投資經營行為的紅線、底線。
（二）健全海外合規經營的製度、體係、流程，重視開展項目的合規論證和盡職調查，按照要求履行資產評估或估值程序。依法加強對境外機構的管控，規範經營管理行為。
（三）定ding期qi開kai展zhan對dui境jing外wai投tou資zi經jing營ying行xing為wei合he規gui風feng險xian評ping估gu，形xing成cheng境jing外wai投tou資zi經jing營ying行xing為wei合he規gui風feng險xian書shu麵mian評ping估gu報bao告gao，並bing提ti出chu整zheng改gai或huo預yu防fang意yi見jian。定ding期qi排pai查zha梳shu理li境jing外wai投tou資zi經jing營ying業ye務wu的de風feng險xian狀zhuang況kuang，重zhong點dian關guan注zhu投tou資zi保bao護hu、市場準入、外彙與貿易管製、環境保護、稅收勞工等高風險領域以及重大決策、重要合同、大額資金管控和境外子公司公司治理等方麵存在的合規風險。
（四）建立健全境外合規風險應對機製，妥善處理風險並及時報告，防止風險擴大蔓延，對識別評估的各類風險采取恰當的控製和補救措施。
第四章 合規管理運行
第二十三條 建(jian)立(li)健(jian)全(quan)合(he)規(gui)管(guan)理(li)製(zhi)度(du)，製(zhi)定(ding)全(quan)員(yuan)普(pu)遍(bian)遵(zun)守(shou)的(de)合(he)規(gui)行(xing)為(wei)規(gui)範(fan)，針(zhen)對(dui)重(zhong)點(dian)領(ling)域(yu)合(he)規(gui)風(feng)險(xian)製(zhi)定(ding)專(zhuan)項(xiang)合(he)規(gui)管(guan)理(li)製(zhi)度(du)，並(bing)根(gen)據(ju)法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)變(bian)化(hua)和(he)監(jian)管(guan)動(dong)態(tai)，及(ji)時(shi)將(jiang)外(wai)部(bu)有(you)關(guan)合(he)規(gui)要(yao)求(qiu)轉(zhuan)化(hua)為(wei)內(nei)部(bu)規(gui)章(zhang)製(zhi)度(du)。
第二十四條 建立合規風險監測預警機製，全麵係統梳理經營管理活動中存在的合規風險，對風險發生的可能性、影響程度、潛在後果等進行係統分析，對於典型性、普遍性和可能產生較嚴重後果的風險及時發布預警。企業業務部門負責本領域合規風險預警工作。
第二十五條 建(jian)立(li)合(he)規(gui)風(feng)險(xian)應(ying)對(dui)機(ji)製(zhi)，針(zhen)對(dui)發(fa)現(xian)的(de)風(feng)險(xian)製(zhi)定(ding)預(yu)案(an)，采(cai)取(qu)有(you)效(xiao)措(cuo)施(shi)，及(ji)時(shi)應(ying)對(dui)處(chu)置(zhi)。對(dui)於(yu)重(zhong)大(da)合(he)規(gui)風(feng)險(xian)事(shi)件(jian)，合(he)規(gui)委(wei)員(yuan)會(hui)統(tong)籌(chou)協(xie)調(tiao)，合(he)規(gui)管(guan)理(li)負(fu)責(ze)人(ren)牽(qian)頭(tou)，相(xiang)關(guan)部(bu)門(men)協(xie)同(tong)配(pei)合(he)，最(zui)大(da)限(xian)度(du)化(hua)解(jie)風(feng)險(xian)、降低損失。
第二十六條 建立健全合規審查機製，將合規審查作為規章製度製定和重大事項決策、重要合同簽訂、重zhong大da項xiang目mu運yun營ying等deng經jing營ying管guan理li行xing為wei的de必bi經jing程cheng序xu，及ji時shi對dui不bu合he規gui的de內nei容rong提ti出chu修xiu改gai建jian議yi，未wei經jing合he規gui審shen查zha不bu得de實shi施shi。合he規gui審shen查zha按an照zhao業ye務wu涉she及ji內nei容rong，由you相xiang應ying業ye務wu部bu門men組zu織zhi。
第二十七條 jianliheguilianxihuiyijizhi，lianxihuiyiyouheguiguanlifuzerenzhaojihezhuchi，tongguodingqihuiyizhidaoxietiaoheguiguanligongzuo，yanjiujiejueheguiguanlizhongcunzaidewenti。lianxihuiyirichanggongzuoyouheguiguanli（牽頭）部門承擔。
第二十八條 建立強製合規谘詢機製，涉及重大合規風險領域的業務部門，要及時將有關業務提交合規管理（牽頭）部門進行事前谘詢，主要領域包括但不限於重要合同、境外業務、財務稅收、政府事務、采購銷售等。
第二十九條 建立合規管理評估機製，合規管理（牽頭）部門定期對企業合規管理體係的有效性、shidangxinghechongfenxingjinxingfenxipingjia，duizhongdahuofanfuchuxiandeheguifengxianhewenti，shenruzhazhaogenyuan，wanshanxiangguanzhidu，dusaiguanliloudong，qianghuaguochengguankong，chixugaijintisheng。biyaoshi，keyipinqingdisanfangzhongjiejigoucanyupinggu。neibushenjibumendingqiduiqiyeheguiguanlitixideyouxiaoxing、適當性和充分性進行合規審計，並及時將合規審計結果以及發現的合規管理問題通報合規管理（牽頭）部門。
第三十條 建(jian)立(li)合(he)規(gui)舉(ju)報(bao)和(he)調(tiao)查(zha)問(wen)責(ze)機(ji)製(zhi)，暢(chang)通(tong)反(fan)映(ying)問(wen)題(ti)渠(qu)道(dao)，保(bao)障(zhang)企(qi)業(ye)員(yuan)工(gong)有(you)權(quan)利(li)和(he)途(tu)徑(jing)反(fan)映(ying)或(huo)舉(ju)報(bao)違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)行(xing)為(wei)。建(jian)立(li)完(wan)善(shan)違(wei)規(gui)行(xing)為(wei)處(chu)罰(fa)製(zhi)度(du)，明(ming)晰(xi)違(wei)規(gui)責(ze)任(ren)範(fan)圍(wei)，細(xi)化(hua)懲(cheng)處(chu)標(biao)準(zhun)，建(jian)立(li)容(rong)錯(cuo)免(mian)責(ze)機(ji)製(zhi)，把(ba)是(shi)否(fou)依(yi)法(fa)合(he)規(gui)作(zuo)為(wei)免(mian)責(ze)認(ren)定(ding)的(de)重(zhong)要(yao)依(yi)據(ju)。經(jing)調(tiao)查(zha)核(he)實(shi)，確(que)有(you)違(wei)規(gui)行(xing)為(wei)的(de)，嚴(yan)肅(su)追(zhui)究(jiu)違(wei)規(gui)人(ren)員(yuan)責(ze)任(ren)。
第五章 合規管理保障
第三十一條 落實領導責任，充分發揮企業主要負責人“關鍵少數”作用，認真履行推進本企業法治建設第一責任人職責，把合規管理工作作為謀劃、部署法治國企建設全局工作的重要內容，對工作中的重點難點問題，親自部署、親自研究、親自協調、親自督辦，加快形成領導負責、專責機構實施、各部門協同的合規管理工作機製。
第三十二條 加(jia)強(qiang)合(he)規(gui)考(kao)核(he)評(ping)價(jia)，把(ba)合(he)規(gui)經(jing)營(ying)管(guan)理(li)情(qing)況(kuang)納(na)入(ru)對(dui)各(ge)部(bu)門(men)和(he)所(suo)屬(shu)企(qi)業(ye)負(fu)責(ze)人(ren)的(de)年(nian)度(du)綜(zong)合(he)考(kao)核(he)。對(dui)所(suo)屬(shu)單(dan)位(wei)和(he)員(yuan)工(gong)合(he)規(gui)履(lv)職(zhi)情(qing)況(kuang)進(jin)行(xing)評(ping)價(jia)，並(bing)將(jiang)考(kao)核(he)評(ping)價(jia)結(jie)果(guo)作(zuo)為(wei)員(yuan)工(gong)考(kao)核(he)、幹部任用、評先選優等工作的重要依據。
第三十三條 jiaqiangheguiguanlixinxihuajianshe，tongguoxinxihuashouduanyouhuaguanliliucheng，jiluhebaocunxiangguanxinxi。yunyongdashujudenggongju，jiaqiangduijingyingguanlixingweiyifaheguiqingkuangdezaixianjiankonghefengxianfenxi，shixianxinxijichenghegongxiang。
第三十四條 完善激勵約束機製，對在合規管理體係建設中作出重要成績、有效防範重大合規風險或對挽回重大損失作出突出貢獻的集體和個人，應當予以表彰和獎勵；對dui於yu落luo實shi合he規gui管guan理li工gong作zuo不bu力li，忽hu視shi重zhong大da合he規gui風feng險xian或huo違wei規gui經jing營ying造zao成cheng重zhong大da損sun失shi的de，要yao嚴yan肅su問wen責ze，按an照zhao有you關guan規gui定ding追zhui究jiu企qi業ye相xiang關guan領ling導dao及ji人ren員yuan責ze任ren。
第三十五條 建立專業化、高素質的合規管理隊伍，根據業務規模、合規風險水平等因素加強合規管理人員配備，持續加強業務培訓，提升隊伍能力水平。境外經營重要地區、重點項目應當明確合規管理機構或配備專職人員，切實防範合規風險。
第三十六條 重視合規培訓，結合法治宣傳教育，建立製度化、常態化培訓機製，確保員工理解、遵循企業合規目標和要求。
第三十七條 積極培育合規文化，通過製定發放合規手冊、簽訂合規承諾書等方式，強化全員安全、質量、誠信和廉潔等意識，樹立依法合規、守法誠信的價值觀，築牢合規經營的思想基礎。·
第三十八條 建立合規管理報告製度，發生較大合規風險事件，合規管理（牽頭）部門和相關部門應當及時向合規管理負責人、分管領導報告。重大合規風險事件應當第一時間向市國資委和有關部門報告。合規管理（牽頭）部門於每年年底全麵總結合規管理工作情況，起草年度報告，經董事會審議後報送市國資委。
第六章 附 則
第三十九條 企(qi)業(ye)根(gen)據(ju)本(ben)指(zhi)引(yin)，結(jie)合(he)實(shi)際(ji)製(zhi)定(ding)合(he)規(gui)管(guan)理(li)製(zhi)度(du)和(he)實(shi)施(shi)細(xi)則(ze)，全(quan)麵(mian)加(jia)強(qiang)和(he)指(zhi)導(dao)所(suo)屬(shu)企(qi)業(ye)的(de)合(he)規(gui)管(guan)理(li)工(gong)作(zuo)。上(shang)市(shi)公(gong)司(si)另(ling)有(you)規(gui)定(ding)的(de)，從(cong)其(qi)規(gui)定(ding)。
第四十條 本指引由市國資委負責解釋。
第四十一條 本指引自公布之日起實施。
